Свяжитесь с нами

Длительность регуляторного аудита зависит от размера и сложности вашей организации, а также от объема проверяемой документации. В среднем, комплексный аудит занимает от 4 до 8 недель. Мы всегда предоставляем предварительную оценку сроков после первичной консультации.

Для проведения регуляторного аудита потребуются внутренние политики и процедуры, документация по комплаенсу, отчеты о проведенных проверках, образцы клиентской документации, информация о системах мониторинга и другие документы в зависимости от специфики вашего бизнеса. Мы предоставим детальный список необходимых документов после заключения договора.

Рекомендуется проводить комплексный регуляторный аудит не реже одного раза в год. Однако, в случае существенных изменений в бизнесе, структуре организации или регуляторных требованиях может потребоваться внеплановый аудит. Для компаний с высоким риском или сложной структурой мы рекомендуем проводить промежуточные проверки каждые 6 месяцев.

Мы обеспечиваем полную конфиденциальность всей предоставленной информации. Со всеми клиентами заключается соглашение о неразглашении (NDA). Наши системы соответствуют стандартам ISO 27001 по информационной безопасности. Доступ к клиентской информации имеют только сотрудники, непосредственно задействованные в проекте.

Да, мы предоставляем услуги представительства интересов клиентов при общении с финансовыми регуляторами США, включая SEC, FinCEN и IRS. Наши эксперты имеют опыт взаимодействия с регуляторами и могут помочь в подготовке ответов на запросы, участии в встречах и переговорах, а также в разрешении сложных ситуаций.

Да, мы работаем с компаниями из различных стран, которые подпадают под действие американских финансовых регуляторов или планируют выход на рынок США. Наши услуги доступны для компаний по всему миру, и мы имеем опыт работы с клиентами из Европы, Азии, Латинской Америки и других регионов.